Buenas tardes, como ya os comenté en anteriores artículos, y siguiendo vuestras recomendaciones, hoy empezamos con la parte práctica en la realización de auditorías internas. El sistema es muy sencillo:
- Os proponemos una situación de auditoría.
- Analizáis dicha situación.
- En el apartado “Deja tu comentario” proponéis vuestra redacción de No Conformidad. Es importante que incluya tres cosas:
- Punto de la norma que incumple (podéis elegir entre ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 o las tres)
- Evidencias que soporta el incumplimiento
- Referencia al documento / registro
- Si alguno además se encuentra con ganas de más, puede sugerir propuestas de mejora, observaciones, etc.
Pues empecemos, la primera situación es esta:
Situación 1:
“En el informe de revisión por la dirección de la empresa auditada se encuentran los datos de:
- DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN: Documentación de Referencia y Cambios en la Documentación.
- REVISIÓN DE OBJETIVOS: Programa de Gestión, Objetivos, Indicadores y Planificación de la actividad preventiva
- COMUNICACIÓN Y RELACIONES CON LOS CLIENTES: Reclamaciones y quejas, Encuestas
- COMUNICACIÓN Y RELACIONES CON LOS PROVEEDORES: Evaluación de proveedores
- RELACIONES CON LOS TRABAJADORES: Acciones formativas, Comunicación, Participación y Consulta.
- COMUNICACIONES EXTERNAS
- DESEMPEÑO DE LOS PROCESOS PRODUCTIVOS: Evolución de los Procesos Productivos, Gestión de Residuos, Verificaciones de Equipos de Medida y Situaciones de Emergencia
- CUMPLIMIENTO CON LOS REQUISITOS SUSCRITOS POR LA ORGANIZACIÓN: Requisitos suscritos por la organización, Cumplimiento de los requisitos
- HERRAMIENTAS DE MEJORA: Acciones de Mejora, No Conformidades, Acciones Correctoras, Acciones Preventivas, Reclamaciones de Clientes, Investigación de Incidentes y Accidentes
- RESULTADO DE LAS AUDITORÍAS: Auditoría Interna y Auditoría Externa
- CAMBIOS QUE PUEDAN AFECTAR A LOS PROCESOS PRODUCTIVOS.
El informe completo es una exposición de datos. Al preguntar a la Gerencia por un análisis y conclusiones de los puntos vistos, nos indica que no lo registra. Se limita a recopilan la información, hacer el informe, aprobarlo y establecer los Programas de Gestión, Objetivos, e Indicadores del siguiente año. “
Pues ya podéis empezar. Lo interesante es que cada uno haga su propia redacción de No Conformidad y sus comentarios, de esta forma tendremos más puntos de vista y será más interesante.
Recibid un cordial saludo y nos vemos en los Comentarios.
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Podéis ver la serie completa de artículos sobre Tengo que hacer una Auditoría Interna y no se por donde empezar en los siguientes enlaces:
1º Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no se por donde empezar (Plan para descargar)
2º ¿Cómo se eligen a los auditores?
5º La expresión no verbal en las auditorias
7º Las preguntas en una auditoría
8º La Actitud del Auditor – Retroalimentación
9º ¿Cómo obtener evidencias objetivas?
10º Evaluación de evidencias y No Conformidades
11º Reunión Final en la Auditoría Interna
12º Qué debería aparecer en el Informe de Auditoría Interna
Otros artículos relacionados:
Estos artículos se basan en la norma UNE-EN ISO 19011:2012 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión (norma en pdf descargable)
16 comentarios en “Supuesto nº1 de Auditoría Interna”
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Pingback: Reunión Final en la Auditoría Interna (Tengo que hacer una Auditoría Interna XI) | El Blog de ISO Calidad 2000
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Pingback: ¿Cómo obtener evidencias objetivas? (Tengo que hacer una Auditoría Interna IX) | El Blog de ISO Calidad 2000
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Pingback: Las preguntas en una auditoría (Tengo que hacer una Auditoría Interna VII) | El Blog de ISO Calidad 2000
Pingback: La Imagen en la Auditoría (Tengo que hacer una Auditoría Interna VI) | El Blog de ISO Calidad 2000
Pingback: La expresión no verbal en las auditorias (Tengo que hacer una Auditoría Interna V) | El Blog de ISO Calidad 2000
Pingback: Técnicas de Entrevista (Tengo que hacer una Auditoría Interna IV) | El Blog de ISO Calidad 2000
Pingback: Reunión inicial (Tengo que hacer una Auditoría Interna III) | El Blog de ISO Calidad 2000
Pingback: ¿Cómo se eligen a los auditores? (Tengo que hacer una Auditoría Interna II) | El Blog de ISO Calidad 2000
Hola, he encontrado este artículo y me pareció muy interesante. Mi propuesta es que la ISO 9001 dice que se debe evaluar y el supuesto dice que «expone datos», sino hay evaluación es una no conformidad no?. Gracias.
Buenas tardes Vero y gracias por tu comentario. En general, lo que se busca en una revisión por la dirección es un análisis y unas conclusiones que conlleven la toma de acciones, ya sean correctivas, preventivas o de mejora en general. Así que si se podría considerar una no conformidad al ser sólo una enumeración de datos. Ahora a lo que te invitamos es a que redactes la No Conformidad. Gracias y recibe un cordial saludo.
Gracias esta super toda esta compilación de información me ha sido de utilidad y máxime ahora que soy auditor interno e integral de calidad, saludos desde Colombia.
hola, recien estoy como jefe de auditoria en una empresa que se dedica a la venta de material electrico, su articulo ha sido de valioso apoyo, espero poder aportar un poco mas adelante poder aportar algo y muchas gracias
Un saludo a todxs los que tuvieron a bien poner esta situacion de auditoria que tanto cuesta conseguir hoy en dia en internet para podernos entrenar.
Con respecto al ejercicio, les diría que en vez de declarar NC en primera instancia, me gustaria profundizar un poco mas en algunas cosas que no me han quedado claras (quizás por lo novato que soy), en aras de ampliar el repertorio de evidencias objetivas verificables.
Preguntaria:
– En que se basan el establecimiento de «los Programas de Gestión, Objetivos, e Indicadores del siguiente año»? Son producto de los intereses de la Org., retroalimentacion con partes interesadas o alguna otra..
– Hay informes de auditoria anteriores que revelen esta NC potencial?
– Como son rendidas las cuentas de eficacia del SGC?
En conclusión, todo pinta a ser una NC, pero como ya digo, prefiero invesigar un poco mas antes de declararla.
Los requisitos en cuestión ante esta situacion son: (van por orden de influencia)
– 9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
– 5.1 Liderazgo y compromiso
– 6.1.2 Planificación para abordar RyO.
– 10.3 Mejora continua
Gracias!