Buenos días:
En el artículo de hoy vamos a explicar cómo planificar las auditorías de forma que os sea lo más fácil y útil. Normalmente esta planificación se hace de dos formas:
- Mediante un Programa de auditorías, que suele ser un documento anual, en el que se indican las fechas aproximadas en las que se van a realizar las auditorías.
- Mediante un Plan de auditorías, que es el documento que emitimos días antes de realizar cada una de las auditorías, en el que se indica más detalladamente cómo se va a realizar dicha auditoría.
Para realizar esta planificación debemos tener en cuenta que hay procesos que pueden necesitar más días de auditoría, como son:
- Procesos críticos de producción y servicio.
- Procesos complejos o que implican a muchas funciones.
- Procesos que presentan muchas o más no conformidades.
- Procesos que no producen los resultados esperados
- Procesos implementados recientemente.
El Programa de auditorías se puede integrar en el Informe de Revisión por la Dirección, de forma que nos ahorramos un registro específico. Incluso hay empresas que en el apartado en el que tratan de las auditorías, ya incorporan la planificación anual de las auditorías. Esto tiene mucho sentido ya que en ese punto se ha analizado la evolución de los resultados del Sistema de Gestión y las auditorías.
Sobre el Plan de Auditorías, se puede hacer en una hoja de cálculo donde cada pestaña es el Plan de un Departamento o Proceso o Delegación, y así en un sólo archivo tenemos todos los Planes de auditoría de todos los Departamentos / Procesos / Delegaciones.
¿Y que debe tener este Plan de Auditoría? Pues el contenido aconsejable es el siguiente:
- Objeto de la auditoría, de forma que todas las partes implicadas conozcan el fin perseguido con la evaluación que va a realizarse.
- Alcance de la auditoría, de forma que todas las partes implicadas conozcan los límites dentro de los cuales se desarrollará la evaluación.
- Equipo auditor, identificando tanto al auditor jefe como a los demás miembros equipo auditor, expertos técnicos y observadores.
- Criterio de auditoría, identificando las normas u otros documentos, internos o externos de la organización utilizados como referencia para la realización de la auditoría.
- Otra información necesaria, identificando cualquier otra documentación que previamente deba de estar a disposición del equipo auditor (por ejemplo, listados de documentos, equipos, personal, dirección de las instalaciones, etc.).
- Representantes de auditado, identificando las personas / funciones que actuarán como representantes de la organización auditada en cada una de las áreas implicadas. Esta identificación incluirá el conjunto de áreas afectadas por el alcance de la auditoría y su ubicación geográfica.
- Calendario de auditoría y horarios, que cubra toda la auditoría, incluyendo las fechas y horarios para la ejecución de la auditoría y las reuniones con los representantes del auditado.
- Idioma de la auditoría, sobre todo si dentro de la organización o el emplazamiento de los centros de trabajo se habla más de un idioma.
- Lista de distribución del informe de auditoría, incluyendo los plazos para la emisión del citado informe y las conclusiones de la misma.
Parecen muchas cosas para el Plan, pero en las hojas de cálculo es muy fácil copiar y pegar, y la mayoría de los datos son muy parecidos o iguales. Y también podemos crear una primera hoja de control, en la que nos aparezca la información más importante de cada Plan, como por ejemplo las fechas, los Departamentos / Procesos / Delegaciones y los auditores. Si organizáis bien esta primera hoja de control, os puede servir como Programa de Auditorías.
¿Seguís pensando que son muchas cosas?, pues podéis descargaros la hoja de cálculo aquí: Plan Auditorias. Más fácil no se puede poner.
Lo único que nos falta es seleccionar a los auditores, pero eso lo veremos la semana que viene, en la segunda parte de este artículo. Recibid un cordial saludo. Esperamos vuestros comentarios.
Continúa en: ¿Cómo se eligen a los auditores?
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Esta es la serie completa de artículos Tengo que hacer una Auditoría Interna y no sé por dónde empezar:
NUEVO: Supuesto nº1 de Auditoría Interna
1º Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar (Plan para descargar)
2º ¿Cómo se eligen a los auditores?
5º La expresión no verbal en las auditorias
7º Las preguntas en una auditoría
8º La Actitud del Auditor – Retroalimentación
9º ¿Cómo obtener evidencias objetivas?
10º Evaluación de evidencias y No Conformidades
11º Reunión Final en la Auditoría Interna
12º Qué debería aparecer en el Informe de Auditoría Interna
Otros artículos relacionados:
Estos artículos se basan en la norma UNE-EN ISO 19011:2012 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión (norma en pdf descargable)
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53 comentarios en “Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar (Plan para descargar)”
Excelente trabajo Francisco, sólo me gustaría complementar este artículo diciendo que la auditoria interna debería enfocarse a los procesos mas débiles según resultados anteriores o complicados y complejos como lo mencionaste tu (a los cuales se le debe dar mas días u horas de revisión). Es decir, creo que deben ser prioridad.
Muchas gracias Víctor por tu comentario. Como indica el artículo, los procesos más débiles y / o complejos deben ser un foco especial en los que centrar la planificación de las auditorías. En caso contrario, nos puede llevar a un imagen del sistema de gestión sesgada, que no detecta y / o actúa sobre los procesos problemáticos. Recibe un cordial saludo.
necesito hacer una auditoria donde la empresa no cumple con lo requisito de ley ni con facturas y ni servicio de salud es una empresa de torta un ejemplo para guiarme es clase de la universidad
buean forma como plantear una auditoria rapida y precisa
Reblogueó esto en El Contador Publico..
Pingback: Situación nº1 de Auditoría Interna | El Blog de ISO Calidad 2000
Excelente buen trabajo envíelo a mi correo
Buenas tardes y gracias por tu comentario. Puedes descargar el plan de auditoría directamente desde el enlace. Recibe un cordial saludo y felices fiestas.
Pingback: Supuesto nº2 de Auditoría Interna: Política | El Blog de ISO Calidad 2000
Excelente aporte! muchas gracias
Excelentes aportes!
Muy buen aporte en esta pagina web muchachos, y os necesito de veras en este campo de la auditoria. Espero volver a encontrarnos y a ver si pueden hacer retroalimentaciones de cursos gratis
muy bueno el trabajo nos da herramientas para realizar una auditoria gracias
Excelente aporte ! Gracias
gracias por el aporte y la orientación a quienes trabajamos en el campo de la Auditoria.
Me gustaria saber mas procedimientos de auditoria interna en un hotel y de ejemplos para proceder ya que es un hotel TODO INCLUIDO y hay varios departamentos a analizar (Spa, bares, restaurantes, Economato, recepcion, cenas romanticas, mantenimiento, tiendas…) y creo que he abarcado mucho y me quedo sin opciones..
Buenos días Oscar y gracias por tu comentario. Quizás lo más adecuado para el tipo de establecimiento que nos comentas sería tomar como criterio de auditoría los requisitos que aparecen en la norma UNE 182001:2008, que es una norma española que sirve de referencia para el Sector Hotelero en general. Puedes ver un poco el contenido de la norma si pinchas en el enlace. Esta norma puede ser una buena base para que no se te escape nada y a la vez incluya requisitos que la norma ISO 9001 no menciona o no desarrolla al ser más genérica. Recibe un cordial saludo.
Hola. Para implantar la ISO 9001 en una asesoría?
Gracias
Buenas tardes Iciar y gracias por tu comentario. Si deseas implantar un Sistema de Gestión de la Calidad según ISO 9001, puedes escribirnos al correo electrónico isocalidad2000@isocalidad2000.com con los datos de la organización, las actividades que realiza y el número de trabajadores.
Recibe un cordial saludo.
Buenisima contribución 😀
Me parece muy bueno. Me gustaria que me enviaran a mi correo algun video. ya que apenas voy a hacer primera auditoria y no tengo esperiencia gracias.
Buenos días Jorge y gracias por tu comentario. Es complicado enviarte un vídeo de una auditoría, ya que suelen durar unas horas. Lo que si puedes hacer es solicitar ir de observador a otra empresa que vaya a ser auditada, así podrás ver el proceso en qué consiste y cómo se realiza. Cuando así nos lo solicita el cliente, y con permiso de la empresa auditada, hemos llevado observadores de otras empresas para que comprueben como es el proceso. Pero realizar un vídeo, es algo complicado.
Recibe un cordial saludo.
hola buenas tardes, como puedo hacer un rol de auditoria????
Buenos días Raquel y gracias por tu comentario. Si el rol es para la planificación de la auditoría, puedes tomar como ejemplo el Plan de Auditoría descargable. Si lo que necesitas es el rol del auditor, puedes consultar la norma ISO 19011:2012 donde explica de forma clara cuales son los diferentes roles de los participantes en las auditorías. Recibe un cordial saludo.
Este trabajo es excelente y me ha servido bastante, no soy contador y aún así lo entendí perfecto. Gracias y felicidades..!
muy interesante y practico para poder ponerlo en practica
Excelente aporte para comenzar a trabajar. Les voy a agradecer si me podrían compartir algún «modelo de Implementacion de proceso» les dejo mi correo toda información es Bienvenidad. vasco.mar.mv@gmail.com
Buenas tardes Marcio y gracias por tu comentario. ¿Nos podrías aclarar sobre que modelo de implementación de procesos necesitas que te enviemos información?, ¿es sobre el proceso de auditorías internas?. Gracias y recibe un cordial saludo.
Buenas tardes, deseo el material, para la realización de la auditoria interna en mi organización, poder estudiarlo y aplicarlo a una auditoria interna..
Buenas tardes Yodi y gracias por tu comentario. Para la realización de la auditoría, puedes leer la serie completa de 12 artículos de «Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar». Sobre el modelo de informe de auditoría, te hemos enviado un modelos por correo electrónico. Recibe un cordial saludo.
Buenas noches, acabo de revisar su publicación y realmente esta muy interesante, pero tuve un problema, cuando intente descargar el plan para poder entender mejor su estructura no pude hacerlo, me envía nuevamente a la pagina principal. ¿Cómo hago para descargarla?
Buenas tardes Dayana y gracias por tu comentario. Disculpa las molestias que te hayamos podido ocasionar a la hora de descargar el plan de auditorías. Estamos realizando modificaciones y pruebas en la página Web y parece que a algún duende informático está dando problemas con algunos archivos descargables. Hemos probado y parece que ya funciona correctamente. Aún así, te hemos enviado por correo electrónico el Plan. Recibe un cordial saludo.
Resultan muy interesante las publicaciones que ustedes realizan, alto nivel de profesionailidad, y se encuentran las interrogantes fundamentales para la ejecución del trabajo.
muchas gracias, solo preguntarle como lograr bajar (descargar estos docuementos que ustedes publican).
Buenos días Jorge Luis y gracias por tu comentario. Te hemos enviado por email el ejemplo de Plan de auditoría. Recibe un cordial saludo.
a quien contactar en Miami fl. para un auditoria compania pequena privada
Buenos días Manuel y gracias por tu comentario. En Miami seguro que hay empresas asesoras / consultoras en sistemas de gestión con capacidad suficiente para realizar una auditoría interna que aporte valor y mejoras. El problema es que no le podemos aconsejar porque desconocemos el mercado USA de este sector. Solemos trabajar más con empresas que están más al sur. De todas formas, vamos a recopilar información entre nuestros colaboradores por si alguno conoce una empresa que trabaje en su zona. Le escribiremos un email en cuanto dispongamos de la información. Reciba un cordial saludo.
buenas tardes como hago para obtener informacion diaria de ustedes y obtener modelos de auditorias para guiarme
Buenos días Jesús y gracias por tu comentario. Te hemos enviado por email el ejemplo de Informe de auditoría. Recibe un cordial saludo.
buenas tades sres y srtas como me les va oigan cm hago para obtener informes diarios de inspecciones, y tambien modelos de auditorias para guiarme
Bueno gracias por el artículo muy bueno tengo un trabajo que realizar de auditoría interna De una microempresa no se por deonde empezar me gustaría si tiene los pasos que debo realizar
Buenas Jeaneth y gracias por tu comentario. Los pasos para realizar una auditoría están descrito en los 12 artículos de «Tengo que hacer una auditoría, y no sé por dónde empezar». Te aconsejamos que leas la serie completa porque aparecen ejemplos y recomendaciones para ayudarte en todo el proceso. Recibe un cordial saludo.
Tengo que realizar una auditoria interna de los procesos de mi compania y no se por donde comenzar. Trabajo en una empresa editorial que se dedica a hacer libros de textos para estudiantes, ademas, ofrecen talleres de desarrollo profesional a maestro. Gracias
Buenas Meraris y gracias por tu comentario. Te aconsejamos que leas la serie completa «Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar», que consta de 12 artículos. Esperamos que saques buenas ideas y te sea muy útil. Recibe un cordial saludo.
Buenas noches, me gustaría recibir a mi correo modelos de auditoria para guiarme además del plan completo por favor ya que no he podido descargarlo desde el enlace. Gracias por su excelente aporte.
Buenas Eny y gracias por tu comentario. Te hemos enviado un modelo de informe y el plan a tu correo electrónico. Recibe un cordial saludo.
buenas tardes la empresa en la que laboro ya esta certificada por iso 9000 2015, se tenia planeado dar un curso de auditoria interna a algunos colaboradores, pero no tengo material no como impartir , no se si tendran alguna presentacion de auditoria interna que me puedan facilitar, para impartir.
Buenas Martha y gracias por tu comentario. Como comprenderás, parte de nuestro trabajo y por lo nos pagan es por impartir este tipo de formación, por lo que es complicado que te pueda proporcionar las presentaciones que usamos. Lo que si puedes hacer es coger las ideas que se plantean en los artículos de la serie «Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar». Con 2 o 3 diapositivas por cada uno de los artículos y un ejemplo práctico que pongas de vuestro propio sistema de gestión, te puede quedar una presentación muy buena y práctica. Recibe un cordial saludo.
Buenas noches, gracias por el excelente aporte, no he podido descargar el plan completo, podrían enviármelo a mi correo.
muchas gracias
Buenas María y gracias por tu comentario. Te hemos enviado un modelo de Plan de auditoría a tu correo electrónico. Recibe un cordial saludo.
por favor seria posible me envien » Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar (Plan para descargar)»
Buenas Martín y gracias por tu comentario. No terminamos de entender que es lo que necesitas que te enviemos. Si es el artículo, no lo tenemos como publicación en un libro ni algo parecido. Hemos preferido que el acceso sea libre para este artículo y el resto de la serie. Si es el plan para descargar, nos puedes contestar a este comentario con tu correo electrónico o escribiendo a la dirección isocalidad2000@isocalidad2000.com Un saludo.
Buenos días, gracias por el artículo.
Me podríais enviar el plan plan para descargar, de auditoría interna ¿?
Muchas gracias,
Las auditorias internas son tratadas en algunas de las ocasiones como un puro tramite para cumplir con los requisitos. Yo siempre insisto que es una gran herramienta de mejora, donde podemos tomarle el pulso a nuestro sistema de gestion y ver por donde esta haciendo aguas. Las auditorias internas deben hacerse por personal totalmente imparcial al area que se este auditando. Por lo que los responsables de calidad no deberian ser los unicos auditores internos que esten llevando a cabo la auditoria. Y yo para ir mas lejos, lo que te aconsejo es que si eres el responsable de calidad nunca actues como auditor interno. Aunque estes auditando el departamento de recursos humanos, apuesto que tambien has participado a la elaboracion de los procedimientos, instrucciones o documentos que esten sustentando este proceso. Entonces, dime donde esta la imparcialidad? Se que a veces, no es sencillo encontrar a un auditor interno dentro de tu empresa que pueda cubrir esta funcion, sin tener que buscarlo fuera y por lo tanto, que consuma recursos financieros. Pero los beneficios que puedes encontrar al tener otro auditor que traiga ideas y visiones frescas puede ser muy positivo a tu sistema y a tu trabajo. Por regla general, la auditoria interna se programan una vez al ano y justo antes de recibir la auditoria de certificacion o de seguimiento. Pero es la programacion mas adecuada?